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¿QUIERES CONOCER DE FORMA RÁPIDA CUÁL ES LA SITUACIÓN COMPLIANCE DE TU ORGANIZACIÓN?

 

 

Si quieres conocer el grado de implantación del cumplimiento en tu empresa de conformidad con los requisitos del aArt.31 bis del Código Penal, contesta las siguientes preguntas y te daremos un a idea aproximada del grado de adecuación y necesidades de tu sistema de cumplimiento normativo.

 

1. Dispone de una sistemática para conocer los requisitos legales (requisitos compliance).

La organización debe disponer de una sistemática que dé permita conocer las nuevas normativas y sus modificaciones de forma actualizada.

 

2. Dispone de al menos una persona encargada del control de cumplimiento ético

Las empresas deben disponer de una o varias personas para el control del cumplimiento ético o haber subcontratado los servicios exteriormente.

 

3. Se han establecido y documentado las funciones y responsabilidades de las personas responsables del control de cumplimiento

Se deben definir las funciones y responsabilidades de los encargados de cumplimiento, sean interno o externos.

 

4. Se ha identificado y evaluado los riesgos penales

La organización debe identificar, evaluar y documentar posibles riesgos penales que puedan generarse.

 

5. Tiene un sistema, programa, procedimientos etc. documentados que incluya el control de cumplimiento

Se debe disponer de procedimientos de control del cumplimiento documentados. Los procedimientos deben ser adecuados a el tamaño y estructura de la empresa.

 

6. Establecimiento de presupuesto o similares gastos compliance

Se debe establecer un presupuesto para el cumplimiento normativo y/o al menos registrar los gastos relacionados con el cumplimiento normativo que realiza la empresa.

 

7. Dispone de un código de conducta documentado y está distribuido entre los trabajadores, clientes y proveedores.

Se debe disponer de un código de conducta o ético en el que se establezcan los criterios de la empresa para aquellos aspectos no regulados legalmente, como la recepción y/o aceptación de reglaos, los gastos de facilitación, etc.

 

8. Dispone de justificante de que todos los empleados han recibido y conocen el código de conducta

Se debe documentar la entrega/comunicación e información de la existencia del código ético a todos los trabajadores.

 

9. Dispone de un canal de denuncias accesible a los trabajadores.

Se debe disponer de un sistema confidencial a través del cual los trabajadores puedan denunciar cualquier tipo de incumplimiento que consideren se puede dar en la empresa. Si existe una denuncia de incumplimiento, se investiga y se emite un informe de resultados de la investigación.

 

10. Se imparte formación en cumplimiento normativo a los trabajadores

En función de los riesgos evaluados, se debe definir e impartir formación a los trabajadores que les permita conocer sus obligaciones y la importancia del incumplimiento para la organización.

 

11. Se ha establecido un sistema disciplinario para los incumplimientos por parte de los trabajadores.

Se debe establecer un catálogo de sanciones relacionados con los incumplimientos y aplicarlo cuando se detecte alguno.

 

12. Se revisa el grado de cumplimiento periódicamente.

Se debe revisar periódicamente (anualmente) el grado de cumplimiento y funcionamiento del sistema