UNE 19601

UNE 19601 "Sistema de gestión de compliance penal"

 

La publicación de la norma UNE 19601 “Sistemas de gestión compliance penal. Requisitos con orientación para su uso” ofrece desde un punto de vista consensuado por expertos y otras partes interesadas los requisitos que debería cumplir un “sistemas de gestión compliance” para dar respuesta a los modelos de organización y gestión indicados en el art. 31 bis del Código Penal.

No obstante, aunque la norma en su título indica “compliance penal”, ésta indica que puede ser implantada con un alcance más amplio que el de los delitos con consecuencias penales, el denominado “Corporate compliance”.

UNE 19601 es aplicable a cualquier tipo de organizaciones públicas o privadas, con o sin ánimo de lucro.

UNE 19601 es certificable, por tanto, va a poder permitir a las empresas utilizar su implicación en el cumplimiento como un elemento distintivo de su competencia tanto nacional como internacional.

 

Diseño

 

  • Análisis del contexto
  • Evaluación de riesgos
  • Información documentada
  • Controles operacionales
  • Requisitos para los productos y servicios

Implantación

 

  • Vistas de seguimiento
  • Controles operacionales
  • Seguimiento de la planificación
  • Establecimiento de objetivos
  • Auditoría final

Mantenimiento

 

  • Seguimiento de la planificación
  • Controles operacionales
  • Analis denuncias e investigación sucesos
  • Homologación proveedores
  • Auditorías internas

Auditorías

 

  • Auditorías anuales de seguimiento
  • Auditorías de proveedores
  • Apoyo en auditorías de clientes
  • Apoyo en auditorías de certificación
  • Peritajes compliance

Formación

 

  • Diseño de planes formativos
  • Formación conpliance officers
  • Formación auditores internos
  • Formación de directivos
  • Formación de trabajadores

Gestión denuncias

 

  • Segregación
  • Validación
  • Investigación
  • Informe de investigación
  • Propuestas

 

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