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ISO 37001 “Sistemas de Gestión Antisobornos”

 

La Organización Internacional de Estandarización (ISO) ha publicado (15 de octubre de 2016) la norma internacional ISO 37001 “Sistemas de Gestión Anti-sobornos” que establece los requisitos para implantar un Sistema de Gestión Anti-sobornos en las organizaciones (gubernamentales, empresas, asociaciones, etc.) ayudándoles a prevenir, detectar y gestionar adecuadamente posibles conductas delictivas.

 

Esta norma, quizás una de las más deseadas por la sociedad durante su elaboración, pretende reducir las pérdidas que tiene ésta como consecuencia de los sobornos a nivel mundial, estando éstas estimadas entre 1,3 y 1,75 billones de euros, el 2% del PIB mundial.

 

La norma, que es certificable, se convertirá en un elemento básico para las transacciones comerciales a nivel mundial ya que equipará los requisitos de cumplimiento anti-soborno a todas las organizaciones, permitiendo un grado de confianza básico entre las partes a través de la certificación. Al igual que se convertirá en una referencia en las transacciones proveedor cliente.

 

Si bien, la norma solo es aplicable a los sistemas de gestión anti-soborno, en su apartado 1, indica “Este documento no aborda específicamente el fraude, carteles y otros delitos como antimonopolio/competencia, el blanqueo de dinero u otras actividades relacionadas con las prácticas de corrupción, no obstante, una organización puede optar por ampliar el alcance del sistema de gestión para incluir este tipo de actividades”., es decir, nos indica que los requisitos establecidos en la norma pueden ser aplicables a cualquier sistema de control del cumplimiento. Lo cual es lógico, pues si analizamos el contenido de la norma ISO 370O1, su semejanza con la ISO 19600 “Sistemas de gestión compliance” es total. Pero, la Organización Internacional de Estandarización nos ha puesto en un dilema, nos certificamos con la ISO 37001 sólo el sistema de gestión anticorrupción, o si utilizamos la norma ISO 37001 como modelo para el sistema general compliance, ¿se nos va a certificar todo el sistema?

 

Diseño

 

  • Análisis de necesidades
  • función compliance anti-corrupción
  • Evaluación de riesgos de soborno
  • Elaboración documentación
  • Códigos éticos y régimen sancionador

Implantación

 

  • Vistas de seguimiento
  • Resolución de dudas
  • Seguimiento de la planificación
  • Gestión de registros
  • Auditoría final

Mantenimiento

 

  • Apoyo a la funcion compliance
  • Seguimiento de la planificación
  • Gestión canal denuncias
  • Investigación de sucesos
  • Diligencia debidad

Auditorías

 

  • Auditorías anuales de seguimiento
  • Auditorías de proveedores
  • Apoyo en auditorías de clientes
  • Auditorías de socios comerciales
  • Peritajes compliance

Formación

 

  • Diseño de planes formativos
  • Formacióncompliance officers
  • Formación auditores internos
  • Formación de directivos
  • Formación de trabajadores

Compliance externalizado

 

  • Función compliance
  • Gestión canal de denuncias
  • Investigación de sucesos
  • Control de proveedores
  • Actividades específicas

Una visión rápida de un sistema de gestión compliance

 

CONSEJO GENERAL DE PROFESIONALES COMPLIANCE

 

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Ampell es mienbro fundador del Consejo General de Profesionales Compliance y actualmente ostenta su presidencia

 

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