ISO 19600: "Sistemas de Gestión Compliance”
Con el fin de ayudar a las organizaciones a implantar sistemas de gestión compliance la Organización Internacional de la Salud publico la norma internacional ISO 19600 “Sistemas de gestión compliance: Directrices”.
La norma permite implantar sistemas de gestión del cumplimiento normativo, dando respuesta a los requisitos establecidos en el artículo 31 bis del Código Penal, por lo cual, muchas organizaciones la utilizan para diseñar sus sistemas de gestión de cumplimiento.
UNE 19601: "Sistemas de Gestión Compliance Penal”
La futura norma UNE 19601, es una adaptación de la norma ISO 19600 e ISO 37001 a los requerimientos del Artículo 31 bis del Código Penal.
En este momento disponemos del borrador de la norma, estando previsto su publicación a lo largo del primer semestre de 2017.
Diseño
- Gap de conformidadcon la norma
- Análisis de contexto
- Evaluación de riesgos de soborno
- Establecimiento de objetivos
- Planificación y control operacional
Implantación
- Vistas de seguimiento
- Resolución de dudas
- Seguimiento de la planificación
- Gestión de registros
- Auditoría final
Mantenimiento
- Apoyo a la funcion compliance
- Seguimiento de la planificación
- Gestión canal denuncias
- Investigación de sucesos
- Auditoría interna
Auditorías
- Auditorías anuales de seguimiento
- Auditorías de proveedores
- Apoyo en auditorías de clientes
- Auditorías de socios comerciales
- Peritajes compliance
Formación
- Diseño de planes formativos
- Formacióncompliance officers
- Formación auditores internos
- Formación de directivos
- Formación de trabajadores
Compliance externalizado
- Función compliance
- Gestión canal de denuncias
- Investigación de sucesos
- Control de proveedores
- Actividades específicas
CONSEJO GENERAL DE PROFESIONALES COMPLIANCE
Ampell es miembro fundador del Consejo General de Profesionales Compliance y actualmente ostenta su presidencia
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