iso 39001

 

Tabla de correspondencia entre normas compliance: UNE 19601, ISO 19600, ISO 37001 y el artículo 31 bis 5 del Código Penal Español


UNE 19601

ISO 19600

ISO 37001

Art. 31 bis 5

1. Objeto y campo de aplicación

1. Objeto y campo de aplicación

1. Objeto

Art. 31 bis 5

2. Normas de consulta

2. Normas de consulta

2. Normas de referencia

3. Términos y definiciones

3. Términos y definiciones

3. Términos y definiciones

4. Contexto de la Organización

4. Contexto de la Organización

4. Contexto de la Organización

4.1. Entendimiento de la Organización y su contexto

4.1. Comprensión de la organización y su contexto

4.1. Comprensión de la organización y su contexto

4.2. Entendimiento de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

4.2. Comprensión de las expectativas y necesidades de las partes interesadas

4.2. Comprensión de las expectativas y necesidades de las partes interesadas

4.3. Determinación del alcance del sistema de gestión compliance

4.3. Determinación del alcance del sistema de gestión compliance

4.3. Determinación del alcance del sistema de gestión antisoborno

4.4. Sistemas de gestión compliance penal

4.4. Sistemas de gestión compliance y principios del buen gobierno

4.4. Sistemas de gestión antisoborno

Todo el punto 5

5. Liderazgo

5. Liderazgo

5. Liderazgo

 

5.1. Liderazgo y compromiso

5.1. Liderazgo y compromiso

5.1. Liderazgo y compromiso

5.1.1. Órgano de Gobierno

5.3.3 Roles y responsabilidades del órgano de gobierno y la alta dirección

5.1. Órgano de gobierno (cuando existe)

2º, 3º y 6º

5.1.2. Órgano de compliance penal

5.3.4. Función compliance

5.3.2 Función compliance antisoborno

(31 bis 1 2º)

5.1.3 Alta Dirección

5.3.3 Roles y responsabilidades del órgano de gobierno y la alta dirección

5.3.5 Responsabilidades de la dirección

7.3.2.2. Roles de la Alta dirección en el apoyo a compliance

5.1.2. Alta dirección

3º, 4º y 5º

5.2. Política compliance

5.2. Política compliance

5.2. Política antisoborno

1º, 4º, 5º

5.3. Roles, responsabilidades y autoridad

5.3. Roles, responsabilidades y autoridad

5.3 Roles organizacionales, responsabilidades y autoridades

 

5.3.1. Roles

5.3.2. Roles y responsabilidades de compliance en la organización

5.3.5 Responsabilidades de la dirección

5.3.6 Responsabilidad de los empleados

5.3.1 Roles y responsabilidades

5.3.2. Delegación de facultades

 

5.3.3 Delegación de la toma de decisiones

6. Planificación

6. Planificación

6. Planificación

6.1. Acciones para abordar el riesgo y oportunidades

6.1. Acciones para abordar el riesgo y oportunidades

6.1 Medidas para abordar los riesgos y las oportunidades

6.2. Identificación, análisis y valoración de los riesgos penales

4.5. Obligaciones de compliance

4.6 Identificación, análisis y evaluación de riesgos compliance

4.5. Evaluación de riesgos de soborno

6.2.2. Análisis de los riesgos penales

6.2.1 Generalidades

6.2.3. Evaluación de los riesgos penales

6.2.4. Revisión de la evaluación de riesgos penales

6.2.5 Información documentada sobre riesgos penales

6.1. Acciones para tratar el riesgo y oportunidades

6.1 Medidas para abordar los riesgos y las oportunidades

6.3. Objetivos de prevención de delitos y planificación para lograrlos

6.2. Objetivos de compliance y planificación para lograrlos

6.2 Objetivos anticorrupción y la planificación para alcanzarlos

 

7. Elementos de apoyo

7. Apoyo

7. Apoyo

7.1. Cultura compliance

7.3.2.3. Cultura de compliance

 

7.2. Recursos

7.1. Recursos

7.1 Recursos

7.3. Competencia

7.2. Competencia y formación

7.2 Competencia

7.3.1. Requisitos relacionados con la competencia del personal compliance

7.2.1 Generalidades

7.3.2. Diligencia debida con los miembros de la organización

7.2.2. Contratación

7.3.2.1 Diligencia debida común a todos los miembros de la organización

7.3.2.2. Diligencia debida relativa a personas que ocupan posiciones especialmente expuestas

7.4. Formación y concienciación en compliance

7.2. Competencia y formación

7.3. Toma de conciencia

7.3 Sensibilización y formación

 

7.5. Comunicación

7.4. Comunicación

7.4. Comunicación

7.5.1. Requisitos para las comunicaciones

7.5.2. Comunicación de la política

7.6. Información documentada

7.5. Información documentada

7.5. Información documentada

7.6.1. Generalidades

7.5.1 Generalidades

7.5.1 Generalidades

7.6.2. Creación y actualización

7.5.2. Creación y actualización

7.5.2 Creación y actualización

7.6.3 Control de la información documentada

7.5.3. Control de la información documentada

7.5.3 Control de la información

8. Operación

8. Operación

8. Operación

8.1. Planificación y control operacional

8.1. Planificación y control operacional

8.2. Establecimiento de controles y procedimientos

8.3. Procesos externalizados

8.1 Controles operacionales y su planificación

8.2. Diligencia debida

8.2 La diligencia debida

8.7. Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares

8.3. Controles financieros

8.3 Los controles financieros

8.4. Controles no financieros

8.4 Controles no-financieros

8.7. Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares

 

8.5. Implementación de controles en las filiales y en socios de negocios

8.5 Aplicación de los controles anti-soborno por organizaciones controladas y por socios de negocios

8.6. Compromisos contra el soborno

8.5.1. Entidades bajo control

8.5.2 Entidades no controladas por la organización

8.6. Condiciones contractuales

8.7. Control de deficiencia de los controles

8.5.2 Entidades no controladas por la organización

8.8. Comunicación de incumplimiento e irregularidades

8.9 Preocupación creciente

8. Operación

8.9. Investigación de incumplimiento e irregularidades

8.10 La investigación y el tratamiento del soborno

9. Evaluación del desempeño

9. Evaluación del desempeño

9. Evaluación del desempeño

9.1.1. Generalidades

9.1.1. Generalidades

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.1.3. Fuentes de opinión sobre el desempeño de prevención penal

9.1.3. Fuentes de opinión sobre el desempeño de compliance

9.1.4. Métodos de recogida de información

9.1.4. Métodos de recogida de información

9.1.5. Análisis de la información

9.1.5. Análisis y clasificación de la información

9.1.6. Desarrollo de indicadores

9.1.6. Desarrollo de indicadores

9.1.7. Informes de compliance penal

9.1.7. Informes de compliance

9.1.8. Contenido de los informes de compliance penal

9.1.8. Contenido de los informes de compliance

 

9.1.9 Mantenimiento de registros

9.2. Auditoría interna

9.2. Auditoría interna

9.2. Auditoría interna

9.3. Revisión por el órgano de compliance

 

 

9.4. Revisión por la alta dirección

9.3. Revisión por la dirección

9.3.1 Revisión por la alta dirección

9.5. Revisión por el Órgano de Gobierno

9.3.2 Revisión por el Órgano de Gobierno

10. Mejora

10. Mejora

10. Mejora

10.1. No conformidades y acciones correctivas

10.1. No conformidades y acciones correctivas

10.1. No conformidades y acciones correctivas

10.2. Mejora continua

10.2. Mejora continua

10.2. Mejora continua


Juan Carlos Bajo

27/04/2017

 

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